根据finra规则，如果您在五个工作日内执行了四个或更多“日间交易”，则您将被视为模拟日间交易者-前提是当日交易量占保证金账户中同一交易日总交易量的6%以上五个工作日期间。 该规则还要求您的公司在知悉或有合理依据认为您将从事模拟日交易时，指定 花旗集团全球市场部同意罚款160,000美元 作为与FINRA和解的一 … 此 行为 违反了finra规则7450和2010。 此外，从2014年4月7日到2016年10月31日，公司向OATS传输了至少241,201,167个ROE，其中包含不正确，不完整或格式不正确 美国SEC和FINRA就加密货币托管问题发布声明 | 汇讯网
未能合理监测“标记收盘活动” Moloney Securities被FINRA罚款10万 …
BBAE Help Center | 现金账户交易规则 交易规则（交易日+2天, 即t+2） 在现金账户中交易的资金需要 2 个交易日来完成清算，并且允许再次用该笔资金交易。清算一词代表证券被正式转移至买方的账户，且资金正式进入卖方的账户，通常需时两个交易日。 GFI 证券公司因市场准入失误遭FINRA重罚 _ 东方财富网 finra发现，gfi证券公司未能遵守美国证券交易 委员会 (sec)的 市场 准入规则，该规则要求经纪交易商记录一套风险 管理控制 和监管程序，以限制财务
(2)、美国金融业监管局 (简称 FINRA:全称为 The Financial Industry Regulatory Authority) FINRA是美国最大的非政府的证券业自律监管机构，于2007年7月30日由美国证券商协会（NASD）与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成，它主要负责证券交易商于柜台
Margin用户: 判断前一个交易日收盘的保证金剩余，如果低于1000，则释放最多1000。如果保证金剩余高于1000，则增加1倍的保证金剩余。释放的保证金剩余不会超过入金金额。（如按交易保证金要求50%的股票算，购买力=2倍保证金剩余。） ACH退回 典型日内交易者规则 – FUTU 帮助中心
SEC与FINRA联合发布声明，为DEXs开绿灯_新闻_鸵鸟区块链
美国证券交易委员会(sec)和金融业监管局(finra)在7月8日发布的一份声明中概述了加密货币托管机构的监管合规问题。 根据联合声明，两家机构尚未确定加密货币托管人应在何种情形下遵守sec客户保护规则… FINRA对Robinhood的最佳执行失误罚款125万美元 | 汇讯网 美国金融业监管局（FINRA）对零佣金投资应用Robinhood处以125万美元罚款，原因是该应用未能获得客户股票订单的最佳执行价格，而且未能恰当地监督这一过程。 美国证券公司最大的独立监管机构FINRA表示，这一纪律处分是由于Robinhood在2016年10月至11月之间进行的“订单流程付款”安排。 SEC与FINRA联合发布声明，为DEXs开绿灯 当地时间7月8日，美国两大主要监管机构——美国证券交易委员会(sec)和金融业监管局(finra)发布了一份关于数字资产经纪自营商义务的联合声明，澄清了适用于加密货币交易所的一些规则。
SEC 传统上对经纪人含义的解释比较宽泛，包括任何代表他人参与证券交易重要 日生效的《融资并购经纪人规则》（Capital Acquisition Broker Rules）选择注册为
finra和nyse将典型当交易者（pdt）定义为在5天内完成4笔或以上日内交易（同日买卖一个特定的权益证券（“股票”）或股票期权）的交易者，并且nyse和finra的规则对被认为是日内交易者的群体施加了一定限 … 现金帐户交易规则 - Firstrade Securities 现金账户交易规则. 在现金账户中交易的资金需要两个交易日来完成交割，并且允许再次用以交易。交割一词代表证券被正式转移至买方的账户，且资金正式进入卖方的账户，通常需时两个交易日。因此，若您在周一下单交易一证券，这笔交易将在周三完成交割。