资金账户和证券账户不是同一个账户，具体如下： 1、资金账户即证券交易结算资金账户，是指投资者用于证券交易资金清算的专用账户。投资者只要在证券商或经纪人处开设了资金账户并存入了证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。 2、证券账户是指证券登记结算机构为投资者 业务范围：证券经纪；证券投资咨询； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理； 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。 关于普通账户新股申购，提醒您关注： 1 、申购新股需满足哪些条件？. 申购新股需要满足 t-2 日前 20 个交易日的日均持有市值超过 1 万元以上，沪市和深市的市值分开计算，沪深额度不共用。. 2 、沪深交易所接受新股申报时间？. 深圳： 9 ： 15-11 ： 30 、 13 ： 00-15 ： 00 上海： 9:30-11:30 、 13:00-15:00 。 东方财富证券股份有限公司主营业务范围为：经纪业务；证券投资基金代销；证券自营； 财务顾问；证券投资咨询；证券资产管理；融资融券；基金理财；网上股票交易；在线股票开户；证券承销与保荐等。 证券经纪人从事的活动不包括()。 a.客户账户开户及客户资金存管. b.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息. c.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 西证（香港）证券经纪有限公司提供一站式证券销售、认股证及衍生工具等买卖服务 ，并透过专业的投资专才，全面分析市场资讯，为客户严选表现卓越的投资产品，助客户运筹帷幄，取得理想回报。 Firstrade第一证券提供多种账户管理工具，管理您的美股交易账户。登录Firstrade第一证券中文官网，即可进行网上美股交易开户、账户资料下载、账户记录查询等操作。
证券经纪业务风险的防范措施 作者： 刘春香 季林 一、 证券经纪业务的主要风险 第一，技术风险。 技术风险是指证券营业部电子信息系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行
账户描述: 有一个主账户，与个人或机构客户账户连接。主账户用于收取费用。顾问可开立单个自营交易账户。支持对账户进行客户化，即，在账户中显示经纪商的企业标识。 基本与全披露经纪商账户相同，唯一不同的是客户必须与非披露经纪商签署披露协议。 国信证券官网-证券公司 - GUOSEN 国信证券客户经理经纪业务营销活动规范 1.禁止代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易（含各种形式的全权委托交易）或者 资金存取、划转、查询等事宜。 证券经纪业务管理办法（征求意见稿） 第五条 证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的账户、资产、系统、人员、场所等实施统一管理，并采取措施识别、监控、应对各类风险。 第六条 中国证监会及其派出机构依照法律法规、本办法的相关规定，对证券经纪业务活动实施监督管理。
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摘要:本文针对证券账户制度的现状、证券账户的开立和使用等问题进行讨论，揭示和分析证券公司在处理经纪业务中的客户关系时所面临的问题，指出证券公司既要做好风控工作、又要做好应诉准备。 证券经纪业务法律法规 中华人民共和国证券法 颁布日期:1998 年12 月29 实施日期:1999年07 月01 中华人民共和国主席令(第十二号)《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委 员会第六次会议于1998 年12 月29 日通过,现予公布,自1999 日 账户最低资金和费用: 开设账户无最低注资要求。然而，特别优惠活动可能有要求。 最低电子注资为$50。 融资融券或期权权限账户要求最低资金为$2,000。 账户持有人可以指定受益人，当持有人死亡后经纪账户中的所有资产将转移给受益人。 开设新账户 想要投资股票，首先需要开立一个经纪账户，这是不言而喻的事情。对于很多加拿大人来说，在原有支票和储蓄账户的开设行开立经纪账户似乎是一个自然的选择。当然了，现在线上经纪商也十分众多，它们不仅能以更低的成本提供各种投资产品，同时还免去了你跑银行营业厅的麻烦。 证券公司从事证券经纪业务，应当诚实信用，切实维护投资 者信息知情权、财产安全权、公平交易权等合法权益。 第五条 证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业 务涉及的账户、资产、系统、人员、场所等实施统一管理，并采 在证券公司挂靠经纪人，自己需不需要把股票账户注销掉，自己还能炒股吗？ 是这样的，我最近看到九州证券的经纪宝，因为自己已经通过证券从业资格考试，想去挂靠经纪人，赚点零花钱。
证监会表示，证监会历来高度重视证券经纪业务监管。自证券公司综合治理以来，证监会陆续完成问题证券公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员规范、营业网点清理规范、外部接入系统规范等基础性工作，业务监管框架逐步建立。
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证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 第五条 证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的账户、资产、系统、人员、场所等实施统一管理，并采取措施识别、监控、应对各类风险。 第六条 中国证监会及其派出机构依照法律法规、本办法的相关规定，对证券经纪业务活动实施监督管理。 证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。 企业与私人客户部. 隶属于光大证券经纪业务总部，作为公司经纪业务系统机构及高净值个人客户服务的前台部门，主要职能是协调公司内外部资源，为托管资产1,000万元以上的机构客户及私人客户提供全面、完整、专业的一揽子金融解决方案。 2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第四章 证券经纪业务 知识点：证券账户管理 定义： 证券账户管理包括了证券账户的开立，证券账户挂失补办，证券账户注册资 料查询与变更，证券账户合并与注销以及非交易过户等。 证券经纪业务考核转向有效户 账户空置率引监管关注 0 缩小文字 放大文字 2018-04-27 07:48:05 来源：上海证券报 作者：王晓宇 具体到证券经纪业务之中，主要可能有以下异常情形： 1 、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金方式收付，存在逃避人大额交易监测嫌疑。 2 、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付异常。如果同时有一